国民信托-新三板投资1号（华岭投资）结构化信托计划

上海华岭投资管理有限公司

2015年01月～

内资

投资团队

新三板

24～36个月

国民信托有限公司

 封闭中

0.6亿

100万

0

到期一次性分配

9.0%+浮动

新三板

三板退出或回购退出。

投资限制：
1.已挂牌新三板企业
属于国家支持的新兴产业，重点投向医疗健康行业
已有做市商进行做市交易
2.拟挂牌新三板企业
属于国家支持的新兴产业，重点投向医疗健康行业
已由华岭投资进行前期孵化
已达到新三板挂牌条件，具体如下：
①存续满两年，有限责任公司整体改制的可连续计算；
②业务明确，具有持续经营能力；
③公司治理机制健全，合法规范经营；
④股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
⑤全国股份转让系统公司要求的其他条件。
3.不低于60%资金投向医疗健康行业
4.法律法规及中国证监会等规定的其他投资限制。

投资策略
1.基本策略：以价值成长为核心，兼顾交易性机会；关注高增长行业，价值洼地、转板和并购机会。
2.投资原则：
在价值判断中，重点关注行业、企业成长性和创新能力以及未来的估值空间；
交易性机会，发挥华岭投资的自身优势以及与券商的合作关系，关注做市、转板、并购等机会，拓宽退出渠道，增加投资者收益；
在行业中，选择高成长的医疗保健、信息技术、可选消费品及环保业等景气行业特征的中小企业；具有环境保护节能减排、物联网、品牌消费品、现代服务业、文化产业、工业4.0 概念的高增长行业中具有巨大潜力的创新型中小企业。
3.补充性投资：
闲置资金投资于风险较低的现金管理类产品（不含信托产品及期限较长理财产品），金额不超过基金可投资总规模的100%。

基金管理人
上海华岭投资管理有限公司
上海华岭投资管理有限公司于2011 年成立，实收资本金1000 万元。与安信证券签署合作框架协议，安信证券将优先为上海华岭投资管理有限公司孵化的企业提供新三板挂牌服务。
华岭资本目前管理规模为8 亿元人民币和美元基金，包括上海华岭智康健康投资合伙企业、武汉光谷生物城华岭基金合伙企业、SCITOP CAPITAL 等，投资了多家知名企业，取得了优秀的投资业绩。
基金托管人
国民信托有限公司
国民信托创建于1987 年1 月，原名“建行浙江省信托投资公司”；2007 年7 月，获中国银行业监督管理委员会批准，变更公司名称为“国民信托有限公司”并换发新的金融许可证。
公司坚持“以人为本、诚信敬业、专业稳健、创新共赢”的经营方针，积极按照监管要求发挥“受人之托、代人理财”的金融功能，立足信托主业，多种业务有机结合，走差异化发展道路，同时探索创新业务。
2006 年8 月，公司荣获“2006 年度第四届中国信托行业客户满意最具影响力品牌”奖；此后，公司凭借“稳盈宝1 号”、“天房瑞诚集合资金信托计划”分别获得《上海证券报》主办的“诚信托”第二届（2007 年度）、第八届（2013 年度）“最佳信托产品奖”和“价值信托产品奖”；同时，公司2007 年在中国品牌影响力高峰论坛年会中荣获“中国信托行业最具竞争力品牌”奖；“国民信托”品牌还获得了2008-2009 年度中国信托行业十大诚信品牌；2013 年度公司因在北京市西城区域经济发展中做出了突出的贡献，得到了西城区人民政府颁发的“突出贡献奖”。

投资范围：
本信托计划中5900 万元用于投向华岭投资设立的新三板有限合伙基金，该有限合伙基金主要以股权、债权、夹层投资等方式投资已在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌的高成长性中小企业和拟挂牌企业，关注高增长
行业、价值洼地、转板和并购机会。上述投资品种的投资比例为资产净值的0-100%。除前述主要投资领域、还包括现金、银行存款、基金公司现金管理类专户、货币基金等流动性较强的固定收益品种。