九泰基金-新三板7号资产管理计划

九泰基金管理有限公司

2014年7月

内资

投资团队

新三板

30个月

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 封闭中

0.5亿

100万

2.0%

即退即分

不定！

新三板

三板退出或回购退出

一 风险控制
通过分散投资，降低本计划持有股票等权益类资产的非系统性风险。
二 风险收益特征
本计划是股票型资产管理计划，一般情况下其预期风险和预期收益高于混合型、债券型资产管理计划，属于高风险高收益特征的证券投资品种。其中，优先级表现出中低风险收益特征，进取级表现出高风险高收益特征。
三 投资目标
本资产管理计划主要投资于在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的股票,在严格控制投资风险的前提下，力争为资产委托人创造较高的当期收益和绝对回报。
四 投资限制
1.本计划不得投资于限售期超过计划到期日前1个月的股票。
2.按买入成本计算，投资于单只股票占计划资产净值的比例不超过25%。
3.按买入成本计算，计划合计投资管理人公司委托财产关联方股票的比例不得超过计划净值的30%。
4.法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。
由于包括但不限于证券市场波动、上市公司合并、组合规模变动等资产管理人之外的原因导致的投资比例不符合本合同约定的投资限制或投资禁止政策，为被动超标。发生上述情形时，资产管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之日起的合理期限内进行调整，以满足法律法规及投资政策的要求。法律法规另有规定的从其规定。

投资策略
1.权益类资产投资策略
本计划根据中国经济社会的结构性变化和趋势性规律，投资于在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的股票。在实际投资中将优选考虑具有较好行业发展空间的高成长性新三板挂牌公司。筛选标准：
（1）公司所处的行业未来1-3年发展趋势良好；
（2）公司在行业中有较高的成长性，具有明显的竞争优势；
（3）公司股票具有较好的流动性。
2.货币市场工具投资策略
本基金将在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金供求状况的基础上，分析和判断利率走势并综合考虑各类投资品种的收益性、流动性和风险特征，对基金资产组合进行积极管理。

九泰基金管理有限公司
九泰基金管理有限公司（以下简称九泰基金）于2014年7月3日成立，注册地址在北京市，注册资本2亿元。
其中昆吾九鼎投资管理有限公司、北京同创九鼎投资管理股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券有限公司出资分别占注册资本的26%、25%、25%和24%。作为首家PE投资管理机构发起设立的公募基金管理公司，九泰基金由具有丰富基金管理经验的专业人士组成，并将延续股东方的长期投资、价值投资的经营理念，率先在公募行业建立最有效的公司治理结构和激励约束机制，引入私募合伙人创业文化和经营理念，培育企业内生发展动力，以“平台”思维和“跨界”理念打造不同于传统公募基金的业务发展模式。
九泰基金优先发展公募基金业务，创新拓展特定客户资产管理业务，坚持“持有人利益优先”和“风控第一”原则，以“大资管”时代金融资本市场改革发展为契机，积极推动业务和产品创新，不断探索新的商业模式，打造九泰基金差异化的竞争优势，致力于发展成为国内最具核心竞争力的现代财富管理机构。

投资范围
本计划的投资范围为在全国中小企业股份转让系统及已挂牌企业的股权和股票，闲置资金可投资于货币市场工具：银行存款（包括银行活期存款、银行定期存款和银行协议存款等各类存款）、大额可转让存单、债券逆回购。
挂牌股票由于转板、并购等原因转为主板上市的，本计划所持对应股票转为相应A股股票。
其中，通过全国中小企业股份转让系统获得的拟挂牌及已挂牌企业股权和股票投资比例按市值计算为委托财产净值的0-100%，货币市场工具的投资比例为委托财产净值的0-100%。